风险管理

中政国能风险管理的目标是通过建立行之有效的风险管理政策、制度、系统和流程,确保投资活动在可接受风险范围内有序运作,实现股东权益最大化。我们倡导全面风险管理理念,风险管理活动覆盖所有部门和岗位,贯穿投前、投中、投后各个阶段,涉及投资总组合、资产大类、投资策略/子策略等各个层级。

针对投资活动中的市场、信用、操作、流动性、战略、法律、声誉和国家等各种风险,中政国能建立了包括执行委员会、风险管理委员会及各相关部门在内的全面风险管理组织体系,对风险实行分类、全面管理。

中政国能的全面风险管理体系包括:

三个层次的制度体系:包含基本制度、具体制度(各风险类别管理办法)、操作制度(风险管理指引)在内的三层级风险管理制度体系,为公司科学、规范、有序开展风险管理提供坚实制度保障。

三级流程的管理体系:覆盖公司层面、跨部门和部门内部的三级流程管理体系;规范了投资类、管理与支持类、监督检查类活动的业务流程和操作细节,提升了公司经营管理的规范化水平和效率。

三道防线的组织架构:第一道防线——投资部门充分了解投资产品风险,并在投资过程中遵循公司各项风险管理规章制度。第二道防线——风险管理部负责根据公司风险预算,对不同资产类别设定风险限额;制定、完善风险管理框架、制度和流程;会同法律合规部、公关外事部等进行全面风险管控。第三道防线——内审部和纪检监察部负责监督、检查、评价公司投资程序合规性和风险管理及内控体系的有效性,并督促、指导整改工作。